米塞斯:让研究贴合现实意义

本文并非探讨婚姻议题,而是聚焦经济学的人类行为学研究方法——以某些不证自明的先验命题(关乎人类行动及其范畴)为起点,通过明确引入特定偶然事实,让研究具备现实探讨价值。例如,我们会假定社会存在货币体系,而非停留在物物交换的假设中。米塞斯的这一洞见,长期以来一直引发我的思考。

正如我在《知识、计算、冲突与法律》(兰迪·巴内特《自由的结构》书评)中所写: 巴内特并未严谨论证演绎具体规则的精准边界究竟何在。他显然认为,更抽象的原则能由书斋中的理论家确立。倘若象牙塔中的学者能做到这一点,为何他们不能通过考量更多具体情境事实,进一步演绎或确立更具象的规则?罗马法系——一种在诸多方面优于普通法的去中心化法律体系——中,罗马法学家(法学家顾问)通过为纠纷的最优解决方式提供意见,推动了罗马法体系的完善。这些纠纷往往是纯粹假设或虚构的案例,法学家会提出这样的问题:“在这样或那样可能存在的情境组合下,法律应作何要求?”可以想见,一个社会现存的大部分甚至全部法律规范,都能以这种方式“演绎”得出,而后这些规则会作为先例,适用于实际出现的争议。作为一名自由意志主义者(坦白说,也是一名律师),我必须承认,相较于普通法体系实际发展出的(或许更具体的)规则,我更愿意生活在由自由意志主义哲学家演绎出的一套具体规则之下。

尽管如此,巴内特支持普通法体系的论证,即便对推崇权利演绎法的自由意志主义者而言,也具有合理性……法律规则必须具备具体性,即需考量全部相关事实背景。由于人与人互动中可能出现的事实情境无穷无尽,聚焦实际案件或争议的发展过程,更有可能催生最具“现实意义”或实用价值的规则。将稀缺的时间和资源用于为虚构或不切实际的场景制定法律准则,这一做法或许毫无意义。至少,普通法式的体系会随着新案件的出现不断发展和完善法律准则,这一过程如同一个筛选机制,择定哪些纠纷(即真实、常见的纠纷)值得投入关注。

这与米塞斯的研究方法异曲同工:基于人类行为学的基本公理,选取特定经验假设(如假定存在货币而非物物交换),推导具有“现实意义”的法则,而非研究无关或无实际价值(尽管逻辑上成立)的法则。

米塞斯在《经济学的终极基础》第二章第五节中写道: 人类行为科学分为两大分支,一是人类行为学,二是历史学。 人类行为学属于先验科学,以先验的行动范畴为起点,推衍出其中蕴含的全部内容。出于实践考量,人类行为学通常不会过多关注对研究人类实际行动无甚用处的问题,而是将研究范围限定在阐释现实行动所需的问题上,其研究对象是行动者身处现实条件下的行为。这一做法并未改变人类行为学纯粹的先验属性,只是划定了人类行为学者通常选择的研究领域。学者参考经验,仅为区分那些研究现实中的人类及行为具有价值的问题,与其他仅具学术趣味的问题。某一人类行为学定理是否适用于具体的行动问题,取决于该定理的特定假设是否对认识现实具有价值,而非这些假设是否与学者想要研究的现实状况相符。

米塞斯在《经济学的认识论问题》第一章第一部分第六节亦有阐释: 借助公理化方法,我们能够构建一套普适的人类行为学体系,其范畴不仅涵盖我们实际遭遇的所有人类行动模式,还包括那些处于虚构、非经验世界中的行动模式。即便人类历史上从未出现过间接交换,货币理论依然具有逻辑意义。在一个不存在货币的世界里,这一理论或许不具备实践价值,但这丝毫不会削弱其论断的真实性。我们研究科学是为了现实生活——须知,为求知而求知的渴望,本身也是生活的一部分——而非将其视为纯粹的智力操练。因此,我们通常不会追求构建一套完美、全面的人类行动公理体系,这套体系虽具有普适性,能囊括所有可想象的行动条件范畴,但我们满足于构建一套贴合经验世界现实条件、普适性稍弱的体系。

尽管如此,这种对经验的参考,丝毫不会改变我们知识的先验属性。在这一过程中,经验与我们的逻辑思考毫无关联。我们从经验中获得的,只是对研究问题的筛选:划定那些我们感兴趣的问题,将那些从求知角度而言无甚意义的问题搁置一旁。因此,经验并非总是关乎行动条件的存在与否,往往只是决定我们是否有兴趣研究某一问题。经验世界中并不存在社会主义共同体,然而,对这类共同体的经济研究,在我们这个时代却引发了极大的关注。

我们可以设想,构建一套行动理论的假设前提为:人类无法通过符号实现相互理解;或人类永生且永远年轻,完全不在意时间的流逝,因此行动中也不会考虑时间因素。我们也可以用极具普适性的措辞构建该理论的公理,使其涵盖上述及所有其他可能性;还可以效仿逻辑学,或基于希尔伯特几何公理的科学体系,构建一套形式化的人类行为学体系。我们放弃这些可能性,是因为那些与我们实际行动条件不符的情境,只有在通过虚构构建推导其隐含意义、有助于我们认识现实条件下的行动时,才值得研究。

在《经济学的认识论问题》第一章第二部分第三节中,米塞斯指出: 行动科学仅研究那些解决方案能直接或间接影响实践利益的问题。如前所述,它不会致力于构建一套囊括所有最广义、可想象的行动范畴的完整体系。这一研究方法的独特优势在于,通过优先研究实际行动中遭遇的问题,我们的科学不得不关注经验事实,从而避免忘记自身的一项核心任务:界定一方面可通过范畴理解、且需要范畴理解的行动条件,与另一方面具体个案的实际数据之间的边界。

该书第二章第三节中写道: 若格雷欣法则的假设条件不成立,那么该法则所描述的行为就不会发生。如果行动者不知道市场价值与法定管制价值存在差异,或不知道可以用市场估值更低的货币进行支付,或出于其他原因(例如想要赠予债权人、或惧怕债权人的暴力行为)而向债权人支付超出应付款项的金额,那么该法则的假设条件就不适用。经验表明,在绝大多数债权债务关系中,这些假设条件都是成立的。但即便经验显示,多数情况下该法则的假设条件并不成立,这也丝毫不会削弱推导该法则的逻辑链条,或剥夺其应有的价值。无论该法则的假设条件是否成立、其所描述的行为是否发生,“纯粹目的理性”的行动在任何情况下都会存在。无论是向债权人赠予的人、躲避敲诈者威胁的人,还是因信息不足而采取与掌握充分信息时不同行动的人,其行为都是理性且有目的的。

格雷欣法则是交换学法则在特定案例中的应用,只要假定存在交换行为,这些法则便在任何时间、任何地点都绝对成立。如果将这些法则不完善、不准确地理解为仅关乎直接、即时的货币收益——例如,将其解读为“人们希望以最低的价格购买商品、偿还债务,以最高的价格出售商品”——那么,若要解释诸如百货商店为吸引顾客而对广告商品定出极低价格的现象,就必须补充一系列其他命题。但无人能否认,在这种情况下,百货商店的行为也是基于冷静的考量,具有“纯粹的理性”和明确的目的性。

在《人的行动》第二章第十节中,米塞斯表示: 间接交换理论及所有以其为基础的理论——如流通信用理论——仅适用于解释存在间接交换的世界中的现象,在仅存在物物交换的世界里,这些理论不过是智力游戏。在这样的世界中,即便经济学能够产生,经济学家也不太可能去思考间接交换、货币及相关问题。但在我们所处的现实世界中,这类研究是经济理论的核心组成部分。

人类行为学为了理解现实,聚焦于研究具有现实价值的问题,这一做法并未改变其推理的先验属性,却塑造了经济学——迄今为止人类行为学唯一得到充分发展的分支——呈现研究成果的方式。

经济学并未遵循逻辑学和数学的研究路径,没有构建一套与现实完全脱节、纯粹的先验推理整合体系。在推理中引入假设时,经济学仅要求这些假设的研究能为理解现实提供有用的帮助。在专著和论文中,经济学并未将纯科学与定理在具体历史、政治问题中的应用严格区分,而是采用先验理论与历史现象解读相互交织的形式,系统呈现研究成果。

汉斯-赫尔曼·霍普在《社会主义与资本主义理论》第9-10页中写道: 本文结尾将阐明,唯有依托这样一种理论——无论是经济理论还是道德理论,其并非源于经验,而是以逻辑上不证自明的论断(这与“任意设定的公理”截然不同)为起点,通过纯粹的演绎推理(或许还会额外引入一些可经验验证的经验假设),推导出逻辑上无懈可击(因此无需任何经验验证)的结论——才有可能将原本混乱、过于复杂的一系列孤立、无关联的社会现实事实或观点梳理整合,形成一套真实、连贯的经济或道德概念体系。

该书第142页中,霍普指出: 经济分析,尤其是对社会主义的经济分析,其基础是对行动的意义及其逻辑构成的先验认知。本质上,经济分析包含三个步骤:(1)理解行动的范畴,理解价值、成本、技术知识等因素发生变化的意义;(2)描述一个具体的情境,使这些范畴具有实际内涵,明确行动者身份、行动手段、行动目标(价值)及成本对应的具体对象;(3)演绎在该情境中采取特定行动产生的结果,或情境发生特定变化对行动者造成的影响。若演绎过程无任何漏洞,且所描述的情境及情境变化既定,那么推导得出的结论必然具有先验有效性;若所描述的情境及情境变化是真实存在的,能被现实中的行动者感知和认知,那么这些结论就是关于现实世界的先验有效命题,因为其有效性最终可追溯至无可辩驳的行动范畴公理。

霍普在《经济科学与奥地利学派方法》中写道: 人类行为学认为,所有宣称真实的经济命题,都必须被证明是能够通过形式逻辑,从关于行动意义的、不证自明的实质性知识中推导而出的。具体而言,所有经济推理都包含以下步骤: (1)理解行动的范畴,理解价值、偏好、知识、手段、成本等因素发生变化的意义; (2)描述一个世界,使行动的范畴在其中具有具体内涵,明确行动者身份、行动手段、行动目标(价值)及成本对应的具体对象。这一世界可以是鲁滨逊式的孤岛世界,也可以是存在多个行动者、能产生人际互动的世界;可以是物物交换的世界,也可以是使用货币作为通用交换媒介的世界;可以是仅将土地、劳动力和时间作为生产要素的世界,也可以是存在资本品的世界;可以是生产要素完全可分割或不可分割、特定或非特定的世界,也可以是存在多样社会制度、将特定行为界定为侵犯并以物理惩罚相威胁的世界; (3)逻辑演绎在该世界中采取特定行动产生的结果,或情境发生特定变化对特定行动者造成的影响。

若演绎过程无漏洞,那么由此得出的结论必然具有先验有效性,因为其有效性最终仅源于无可辩驳的行动公理。如果所描述的情境及情境变化是虚构或假设的(如鲁滨逊的孤岛世界、或仅存在不可分割/完全特定生产要素的世界),那么这些结论当然仅对这样的“可能世界”具有先验真实性。反之,若所描述的情境及情境变化是真实的,能被现实中的行动者感知和认知,那么这些结论就是关于现实世界的先验有效命题。

最后,霍普在《私有财产伦理的终极辩护》中表示: 路德维希·冯·米塞斯在其著作《人的行动》中阐明,整个经济理论体系,都蕴含于对行动意义的概念性理解之中,并可由其推导而出,研究中仅需额外引入少数关于行动所处经验现实的一般性、明确假设。